曲市一醫(yī)〔2017〕157號
關于印發(fā)曲靖市第一人民醫(yī)院與供應商構建新型
合作關系實施辦法（試行）的通知
各科室（部門）：
《曲靖市第一人民醫(yī)院與供應商構建新型合作關系實施辦法》（試行）已經(jīng)醫(yī)院辦公會議2017年12月25日討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真遵照執(zhí)行。
曲靖市第一人民醫(yī)院
2017年12月29日
曲靖市第一人民醫(yī)院與供應商構建新型
合作關系實施辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范醫(yī)院與供應商的合作，推進醫(yī)院權力運行監(jiān)控機制建設，建立有效的供應商準入、考核、分類機制，規(guī)范供應商在醫(yī)院交易活動中的行為，提高供應商的服務質量，構建醫(yī)院與供應商的新型合作關系，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及治理商業(yè)賄賂的有關規(guī)定、國家衛(wèi)計委關于《加強醫(yī)療衛(wèi)生行風建
設“九不準”》、市委市政府《關于推動構建新型政商關系的意見》，以及曲靖市醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)專項紀律教育的有關要求，結合醫(yī)院實際，制定本實施辦法（以下簡稱“實施辦法”）
第二條 實施辦法所稱供應商，是指長期或短期直接向醫(yī)院提供藥品、耗材、設備、信息系統(tǒng)、物資的公司和造價、咨詢、招標、監(jiān)理服務公司，以及基建項目(含零星工程、修繕項目等)施工等服務企業(yè)。
第三條 原則上在不少于三家有供貨資格的供應商中擇優(yōu)選擇為醫(yī)院提供物資、項目或服務等（特殊物資、項目、服務除外）。
第二章 合作原則
第四條 歸口原則：具體實施采購的部門是與供應商直接合作的部門，具體負責與供應商的合作。
第五條 資格審查原則：對參加醫(yī)院采購活動的供應商實行“準入制度”。按照自愿登記加入、綜合審查評定的原則，擇優(yōu)選擇供應商。供應商須經(jīng)職能部門嚴格的資格審查，符合供應商申請條件，并有能力向醫(yī)院提供工程、貨物、服務、信息系統(tǒng)、藥品、耗材、設備等，可納入醫(yī)院供應商信息庫。
第六條 動態(tài)考核原則：相關職能部門對供應商信息庫內供應商實行動態(tài)考核機制，每年（或每個采購項目結束）根據(jù)供應商提供工程、貨物或服務的質量、售后等進行一次考核，經(jīng)考核后重新確認其成員資格。
第三章 機構和職責
第七條 相關職能部門是相應供應商的直接合作部門，履行以下主要職責：
（一）嚴格執(zhí)行醫(yī)院制定的“實施辦法”；
（二）按照“實施辦法”的要求，開展供應商準入、考核工作。
（三）明確專人負責供應商信息庫管理，統(tǒng)一使用EXCEL表建立供應商信息庫，并對供應商信息庫信息定期進行維護。
第八條 醫(yī)院紀檢、監(jiān)察、審計部門負責對采購工作的全過程監(jiān)督，并監(jiān)督職能部門與供應商的規(guī)范化合作。
第四章 建立供應商信息庫
第九條 職能部門梳理具有供貨資格的供應商，按類別將供應商的檔案信息進行登記錄入，建立供應商信息庫。
第十條 供應商檔案信息內容應包括：
（一）營業(yè)執(zhí)照：注冊時間、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況、法人名稱、辦理人名稱等；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營許可證：注冊時間、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本等；
（三）根據(jù)采購項目所需具備的其它特殊資質。
第十一條 供應商信息庫由職能部門建立后報醫(yī)院紀委備案（備案表見附件7），由醫(yī)院紀委定期或不定期召集供應商負責人召開約談會，進行集體廉潔提醒談話。
第五章 新供應商準入
第十二條 供應商準入按照推薦或申請、資質審查、信息錄入的程序辦理。
（一）參與依法進行公開招標的供應商，按照招標程序辦理，中標單位錄入醫(yī)院供應商信息庫。
（二）院內自行采購項目，由職能部門資質審查，部門負責人審批后確定的供應商可錄入供應商信息庫。
第十三條 供應商可經(jīng)推薦或自愿申請, 加入供應商信息庫。申請準入的供應商應填寫《供應商準入申請表》（附件1）、《供應商準入承諾書》（附件2）和《公司材料真實性承諾書》（附件3）。
第十四條 供應商申請須符合下列條件：
（一）具有合法的法人資格或獨立承擔民事責任的能力；
（二）遵守國家的法律、行政法規(guī)，具有良好的商業(yè)信譽；
（三）具有良好的履行合同能力；
（四）具備提供完善的工程、貨物或服務的能力；
（五）具有良好的經(jīng)營狀況，完善的財務管理制度；
（六）生產企業(yè)或經(jīng)營商品符合國家相關標準；
（七）除上述條件外，國家有特殊規(guī)定的，需要提供相關資質。
第十五條 職能部門對供應商準入申請所提交的資料進行審核，并填寫審核意見。審核通過的供應商，錄入供應商信息庫。需要現(xiàn)場審核的供應商，經(jīng)現(xiàn)場考察合格后，進入供應商信息庫。
第十六條 須經(jīng)現(xiàn)場考察的供應商，由相關職能部門進行現(xiàn)場考察審核，紀檢監(jiān)察、審計部門參與監(jiān)督，相關職能部門按照考察項目出具考察報告（附件4），考察報告作為資質文件的組成部分，存檔備查。
第十七條 經(jīng)過審核或現(xiàn)場考察審核發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，不得納入供應商信息庫并與之合作：
（一）上報資料不全或不符合要求的；
（二）提供虛假的業(yè)績證明或其他資信資料的；
（三）有商業(yè)賄賂不良記錄或有經(jīng)營誠信及職業(yè)道德不良行為的；
（四）供應商有違法行為或提供的工程、貨物或服務有質量問題的。
第十八條 供應商審核的一般內容
（一）供應商基本情況：
包括供應商性質、注冊資金、主營業(yè)務等。
（二）供應商企業(yè)信用情況：
未被列入“信用中國”等失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單，提供網(wǎng)站信用信息查詢記錄截圖等相關痕跡資料。
（三）供應商質量體系：
包括質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等體系認證情況。
（四）供應商研發(fā)體系：
包括研發(fā)機構、專利技術、獲獎情況等。
（五）類似項目業(yè)績情況。
（六）近三年經(jīng)營狀況：
包括總資產、主營業(yè)務銷售收入、主營業(yè)務凈利潤等。
（七）其他需要說明的內容
第六章 對供應商的考核
第十九條 職能部門采用日常考核和年度考核相結合的方式，對供應商實行考核評價。每年或每個采購項目結束對供應商進行一次考核，職能部門根據(jù)供應商的實際行為按照公平、公正、公開的原則，對供應商進行客觀的評價。
第二十條 日?？己擞陕毮懿块T組織實施,對供應商提供工程、貨物、藥品、耗材和服務跟進檢查，發(fā)現(xiàn)問題應如實填寫《供應商違規(guī)問題記錄登記表》（附件5）。
第二十一條 職能部門參照《供應商考核評分表》（附件7）每年或每個項目結束后組織對有交易的供應商進行考評，并將考評結果報醫(yī)院紀委、審計備案，考評結果作為供應商等級劃分及是否繼續(xù)合作的依據(jù)。
第二十二條 醫(yī)院紀檢、監(jiān)察、審計部門定期對職能部門記錄的供應商考評情況進行監(jiān)督檢查。
第二十三條 供應商有下列情形之一的，予以降級（“優(yōu)秀”降為“合格”，“合格”降為“不合格”）：
（一）無正當理由延期供貨或拖延進度的；
（二）非不可抗力原因，單方面變更合同的；
（三）售后服務或質保期內未達到合同要求的；
（四）連續(xù)三年不提供工程、貨物、耗材及服務的。
第七章 供應商的分類
第二十四條 經(jīng)準入審查及考核，將供應商劃分為優(yōu)秀供應商、合格供應商和不合格供應商三個等級。
（一）優(yōu)秀供應商
1.基本條件
（1）與醫(yī)院有2年（或3個項目）以上的良好合作歷史，能夠嚴格執(zhí)行各項合同條款，質量、進度、投資、配合等評價均為優(yōu)，有長期合作能力。
（2）積極主動配合醫(yī)院相關工作人員進行各項協(xié)調工作。
（3）與醫(yī)院每次項目合作，經(jīng)職能科室考核分值在85分以上的供應商。
2.結果運用
優(yōu)先邀請參與其能力范圍內的供應及項目。
（二）合格供應商
1.基本條件
（1）經(jīng)過初次評審合格的供應商；
（2）經(jīng)過初次評審合格，且在后續(xù)參與項目競標中評審繼續(xù)合格的供應商；
（3）每次項目合作后的考核分值在60—85分之間的供應商。
2.結果運用
可以參與其能力范圍內的供應及項目。
（三）不合格供應商
1.在與醫(yī)院合作的過程中，供應商有本實施辦法第二十七條、第二十八條情形的，評審為不合格供應商；
2.初次評審被評為不合格的供應商；
3.初次評審合格，但在后續(xù)參與項目競標中評審為不合格的供應商；
4.每次項目合作后的評定分值在60分以下的供應商；
5. 結果運用
被評為不合格供應商的，不得參與醫(yī)院的貨物、耗材、服務供應及工程項目。
第八章 實行供應商黑名單制度
第二十五條 職能部門將考評情況及結果予以公布，評審為優(yōu)秀供應商、合格供應商的，列入醫(yī)院供應商白名單，繼續(xù)具備與醫(yī)院合作的資格。
第二十六條 經(jīng)準入審查及考核為不合格的供應商，取消其供應商信息庫成員資格，將該供貨商列入“黑名單”，取消其與醫(yī)院合作的資格。
第二十七條 供應商有下列情形之一的，對該供應商進行黃牌警告，限期整改，未能及時整改的，將該供應商列入“黑名單”，限制或取消其與醫(yī)院合作的資格。
（一）未經(jīng)醫(yī)院批準，在醫(yī)院宣傳推銷其所經(jīng)銷的藥品、耗材、設備等產品。
（二）未經(jīng)醫(yī)院批準，向臨床、醫(yī)技科室提供藥品、耗材、設備等產品進行試用、使用。
（三）履行合同不到位或有欠缺的。
（四）違反合同約定，進行分包、轉包的。
（五）提供虛假進度報告無故拖延進度的。
（六）未在規(guī)定的時間內供應貨物的。
（七）不能及時提供售后服務的。
（八）未在規(guī)定的時間內提供貨物票據(jù)，或貨物票據(jù)不符合規(guī)定的。
（九）供應商證件過期而不能在規(guī)定時間內更新的。
第二十八條 供應商有下列情形之一的，醫(yī)院予以中止交易，將該供應商列入“黑名單”，取消其與醫(yī)院合作的資格，并追究相應的經(jīng)濟賠償責任或法律責任。
（一）存在以下違規(guī)違紀違法行為：
1.采用非法途徑查閱、索取、買賣醫(yī)院設備、耗材、藥品等相關信息。
2.偽造、提供虛假證件、票據(jù)、資質證明等，供應假冒偽劣產品。
3.給予醫(yī)院領導干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關系人財物或者其他好處。
4.贈予醫(yī)院領導干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關系人股份及其他資產，或者為上述人員代持股份及其他資產，或者為上述人員投資理財。
5.通過賭博、婚喪喜慶事宜或者其他形式向醫(yī)院領導干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關系人輸送利益。
6.其他涉及商業(yè)賄賂等不正當競爭的不良行為。
7.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。
（二）存在以下嚴重缺陷：
1.非不可抗力原因，單方面解除、終止合同的。
2.不履行或不當履行合同義務造成醫(yī)院重大經(jīng)濟損失的。
3.提供工程、貨物和服務的質量出現(xiàn)重大質量問題或存在重大安全、環(huán)保隱患的。
4.投標文件送達后，無故撤銷投標的。
5.中標后拒絕與醫(yī)院簽訂合同的。
6.有價格欺詐行為，或者采取不正當競爭手段的；
7.提供虛假資質材料以獲取合格供應商資格的。
8.供應商在接到醫(yī)院針對產品質量的負面反饋意見后，不愿承擔責任、不積極處理的，或在一年內因各種問題收到醫(yī)院書面警告三次的。
第二十九條 嚴格供應商變更登記審查、追溯。曾列入“黑名單”的供應商（或品種），醫(yī)院有權不予接受變更；存在其他不良記錄的供應商，醫(yī)院將嚴格審查、追溯，原則上不予變更。
第九章 附則
第三十條 醫(yī)院領導干部或工作人員在與供應商合作交往中，不得以權力影響和利用職務之便從事下列行為：
（一）對供應商吃拿卡要和不作為、慢作為、亂作為等行為。
（二）收受供應商給付的回扣、禮金、禮品、消費卡、“紅包”等財物；接受供應商邀請的宴請、旅游、健身、娛樂、出入私人會所等活動安排；由供應商報銷應當由個人支付的費用；以賭博、贊助等形式接受供應商及其負責人的利益輸送。
（三）安排或默許、縱容配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關系人，在供應商企業(yè)不實際工作獲取報酬或雖實際工作但領取明顯超出同級標準薪酬。
（四）配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關系人，違反規(guī)定與本人有業(yè)務往來的供應商發(fā)生可能影響本人公正履職的經(jīng)營活動。
（五）以本人、配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關系人名義參股或持有供應商的股份、證券。
（六）違反規(guī)定接受供應商捐贈資金、資產，轉嫁應由單位或個人支付的費用。
（七）其他違反中央“八項規(guī)定”和黨紀政紀、法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。
第三十一條 醫(yī)院及職能部門對所有供應商資料保密，不得向第三方泄露。
第三十二條 醫(yī)院紀檢、監(jiān)察、審計負責監(jiān)督職能部門與供應商的規(guī)范化合作。
第三十三條 對未嚴格執(zhí)行本辦法規(guī)范與供應商合作的職能部門，醫(yī)院紀委將對相關負責人及相關工作人員進行問責；對嚴重違紀的，給予黨紀政紀處分；涉嫌犯罪的，移送相關部門處理。
第三十四條 本辦法自2018年1月1日起執(zhí)行。
