曲市一醫(yī)〔2017〕157號(hào)
關(guān)于印發(fā)曲靖市第一人民醫(yī)院與供應(yīng)商構(gòu)建新型
合作關(guān)系實(shí)施辦法（試行）的通知
各科室（部門(mén)）：
《曲靖市第一人民醫(yī)院與供應(yīng)商構(gòu)建新型合作關(guān)系實(shí)施辦法》（試行）已經(jīng)醫(yī)院辦公會(huì)議2017年12月25日討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
曲靖市第一人民醫(yī)院
2017年12月29日
曲靖市第一人民醫(yī)院與供應(yīng)商構(gòu)建新型
合作關(guān)系實(shí)施辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范醫(yī)院與供應(yīng)商的合作，推進(jìn)醫(yī)院權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)，建立有效的供應(yīng)商準(zhǔn)入、考核、分類機(jī)制，規(guī)范供應(yīng)商在醫(yī)院交易活動(dòng)中的行為，提高供應(yīng)商的服務(wù)質(zhì)量，構(gòu)建醫(yī)院與供應(yīng)商的新型合作關(guān)系，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及治理商業(yè)賄賂的有關(guān)規(guī)定、國(guó)家衛(wèi)計(jì)委關(guān)于《加強(qiáng)醫(yī)療衛(wèi)生行風(fēng)建
設(shè)“九不準(zhǔn)”》、市委市政府《關(guān)于推動(dòng)構(gòu)建新型政商關(guān)系的意見(jiàn)》，以及曲靖市醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)專項(xiàng)紀(jì)律教育的有關(guān)要求，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，制定本實(shí)施辦法（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施辦法”）
第二條 實(shí)施辦法所稱供應(yīng)商，是指長(zhǎng)期或短期直接向醫(yī)院提供藥品、耗材、設(shè)備、信息系統(tǒng)、物資的公司和造價(jià)、咨詢、招標(biāo)、監(jiān)理服務(wù)公司，以及基建項(xiàng)目(含零星工程、修繕項(xiàng)目等)施工等服務(wù)企業(yè)。
第三條 原則上在不少于三家有供貨資格的供應(yīng)商中擇優(yōu)選擇為醫(yī)院提供物資、項(xiàng)目或服務(wù)等（特殊物資、項(xiàng)目、服務(wù)除外）。
第二章 合作原則
第四條 歸口原則：具體實(shí)施采購(gòu)的部門(mén)是與供應(yīng)商直接合作的部門(mén)，具體負(fù)責(zé)與供應(yīng)商的合作。
第五條 資格審查原則：對(duì)參加醫(yī)院采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商實(shí)行“準(zhǔn)入制度”。按照自愿登記加入、綜合審查評(píng)定的原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。供應(yīng)商須經(jīng)職能部門(mén)嚴(yán)格的資格審查，符合供應(yīng)商申請(qǐng)條件，并有能力向醫(yī)院提供工程、貨物、服務(wù)、信息系統(tǒng)、藥品、耗材、設(shè)備等，可納入醫(yī)院供應(yīng)商信息庫(kù)。
第六條 動(dòng)態(tài)考核原則：相關(guān)職能部門(mén)對(duì)供應(yīng)商信息庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商實(shí)行動(dòng)態(tài)考核機(jī)制，每年（或每個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目結(jié)束）根據(jù)供應(yīng)商提供工程、貨物或服務(wù)的質(zhì)量、售后等進(jìn)行一次考核，經(jīng)考核后重新確認(rèn)其成員資格。
第三章 機(jī)構(gòu)和職責(zé)
第七條 相關(guān)職能部門(mén)是相應(yīng)供應(yīng)商的直接合作部門(mén)，履行以下主要職責(zé)：
（一）嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)院制定的“實(shí)施辦法”；
（二）按照“實(shí)施辦法”的要求，開(kāi)展供應(yīng)商準(zhǔn)入、考核工作。
（三）明確專人負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息庫(kù)管理，統(tǒng)一使用EXCEL表建立供應(yīng)商信息庫(kù)，并對(duì)供應(yīng)商信息庫(kù)信息定期進(jìn)行維護(hù)。
第八條 醫(yī)院紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)工作的全過(guò)程監(jiān)督，并監(jiān)督職能部門(mén)與供應(yīng)商的規(guī)范化合作。
第四章 建立供應(yīng)商信息庫(kù)
第九條 職能部門(mén)梳理具有供貨資格的供應(yīng)商，按類別將供應(yīng)商的檔案信息進(jìn)行登記錄入，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。
第十條 供應(yīng)商檔案信息內(nèi)容應(yīng)包括：
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照：注冊(cè)時(shí)間、有效期限、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本和年檢情況、法人名稱、辦理人名稱等；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證：注冊(cè)時(shí)間、有效期限、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本等；
（三）根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目所需具備的其它特殊資質(zhì)。
第十一條 供應(yīng)商信息庫(kù)由職能部門(mén)建立后報(bào)醫(yī)院紀(jì)委備案（備案表見(jiàn)附件7），由醫(yī)院紀(jì)委定期或不定期召集供應(yīng)商負(fù)責(zé)人召開(kāi)約談會(huì)，進(jìn)行集體廉潔提醒談話。
第五章 新供應(yīng)商準(zhǔn)入
第十二條 供應(yīng)商準(zhǔn)入按照推薦或申請(qǐng)、資質(zhì)審查、信息錄入的程序辦理。
（一）參與依法進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)的供應(yīng)商，按照招標(biāo)程序辦理，中標(biāo)單位錄入醫(yī)院供應(yīng)商信息庫(kù)。
（二）院內(nèi)自行采購(gòu)項(xiàng)目，由職能部門(mén)資質(zhì)審查，部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后確定的供應(yīng)商可錄入供應(yīng)商信息庫(kù)。
第十三條 供應(yīng)商可經(jīng)推薦或自愿申請(qǐng), 加入供應(yīng)商信息庫(kù)。申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商應(yīng)填寫(xiě)《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請(qǐng)表》（附件1）、《供應(yīng)商準(zhǔn)入承諾書(shū)》（附件2）和《公司材料真實(shí)性承諾書(shū)》（附件3）。
第十四條 供應(yīng)商申請(qǐng)須符合下列條件：
（一）具有合法的法人資格或獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；
（二）遵守國(guó)家的法律、行政法規(guī)，具有良好的商業(yè)信譽(yù)；
（三）具有良好的履行合同能力；
（四）具備提供完善的工程、貨物或服務(wù)的能力；
（五）具有良好的經(jīng)營(yíng)狀況，完善的財(cái)務(wù)管理制度；
（六）生產(chǎn)企業(yè)或經(jīng)營(yíng)商品符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；
（七）除上述條件外，國(guó)家有特殊規(guī)定的，需要提供相關(guān)資質(zhì)。
第十五條 職能部門(mén)對(duì)供應(yīng)商準(zhǔn)入申請(qǐng)所提交的資料進(jìn)行審核，并填寫(xiě)審核意見(jiàn)。審核通過(guò)的供應(yīng)商，錄入供應(yīng)商信息庫(kù)。需要現(xiàn)場(chǎng)審核的供應(yīng)商，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考察合格后，進(jìn)入供應(yīng)商信息庫(kù)。
第十六條 須經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考察的供應(yīng)商，由相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察審核，紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)部門(mén)參與監(jiān)督，相關(guān)職能部門(mén)按照考察項(xiàng)目出具考察報(bào)告（附件4），考察報(bào)告作為資質(zhì)文件的組成部分，存檔備查。
第十七條 經(jīng)過(guò)審核或現(xiàn)場(chǎng)考察審核發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，不得納入供應(yīng)商信息庫(kù)并與之合作：
（一）上報(bào)資料不全或不符合要求的；
（二）提供虛假的業(yè)績(jī)證明或其他資信資料的；
（三）有商業(yè)賄賂不良記錄或有經(jīng)營(yíng)誠(chéng)信及職業(yè)道德不良行為的；
（四）供應(yīng)商有違法行為或提供的工程、貨物或服務(wù)有質(zhì)量問(wèn)題的。
第十八條 供應(yīng)商審核的一般內(nèi)容
（一）供應(yīng)商基本情況：
包括供應(yīng)商性質(zhì)、注冊(cè)資金、主營(yíng)業(yè)務(wù)等。
（二）供應(yīng)商企業(yè)信用情況：
未被列入“信用中國(guó)”等失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單，提供網(wǎng)站信用信息查詢記錄截圖等相關(guān)痕跡資料。
（三）供應(yīng)商質(zhì)量體系：
包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等體系認(rèn)證情況。
（四）供應(yīng)商研發(fā)體系：
包括研發(fā)機(jī)構(gòu)、專利技術(shù)、獲獎(jiǎng)情況等。
（五）類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)情況。
（六）近三年經(jīng)營(yíng)狀況：
包括總資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)銷售收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)凈利潤(rùn)等。
（七）其他需要說(shuō)明的內(nèi)容
第六章 對(duì)供應(yīng)商的考核
第十九條 職能部門(mén)采用日?？己撕湍甓瓤己讼嘟Y(jié)合的方式，對(duì)供應(yīng)商實(shí)行考核評(píng)價(jià)。每年或每個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目結(jié)束對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次考核，職能部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際行為按照公平、公正、公開(kāi)的原則，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)。
第二十條 日?？己擞陕毮懿块T(mén)組織實(shí)施,對(duì)供應(yīng)商提供工程、貨物、藥品、耗材和服務(wù)跟進(jìn)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)《供應(yīng)商違規(guī)問(wèn)題記錄登記表》（附件5）。
第二十一條 職能部門(mén)參照《供應(yīng)商考核評(píng)分表》（附件7）每年或每個(gè)項(xiàng)目結(jié)束后組織對(duì)有交易的供應(yīng)商進(jìn)行考評(píng)，并將考評(píng)結(jié)果報(bào)醫(yī)院紀(jì)委、審計(jì)備案，考評(píng)結(jié)果作為供應(yīng)商等級(jí)劃分及是否繼續(xù)合作的依據(jù)。
第二十二條 醫(yī)院紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)部門(mén)定期對(duì)職能部門(mén)記錄的供應(yīng)商考評(píng)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十三條 供應(yīng)商有下列情形之一的，予以降級(jí)（“優(yōu)秀”降為“合格”，“合格”降為“不合格”）：
（一）無(wú)正當(dāng)理由延期供貨或拖延進(jìn)度的；
（二）非不可抗力原因，單方面變更合同的；
（三）售后服務(wù)或質(zhì)保期內(nèi)未達(dá)到合同要求的；
（四）連續(xù)三年不提供工程、貨物、耗材及服務(wù)的。
第七章 供應(yīng)商的分類
第二十四條 經(jīng)準(zhǔn)入審查及考核，將供應(yīng)商劃分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商三個(gè)等級(jí)。
（一）優(yōu)秀供應(yīng)商
1.基本條件
（1）與醫(yī)院有2年（或3個(gè)項(xiàng)目）以上的良好合作歷史，能夠嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)合同條款，質(zhì)量、進(jìn)度、投資、配合等評(píng)價(jià)均為優(yōu)，有長(zhǎng)期合作能力。
（2）積極主動(dòng)配合醫(yī)院相關(guān)工作人員進(jìn)行各項(xiàng)協(xié)調(diào)工作。
（3）與醫(yī)院每次項(xiàng)目合作，經(jīng)職能科室考核分值在85分以上的供應(yīng)商。
2.結(jié)果運(yùn)用
優(yōu)先邀請(qǐng)參與其能力范圍內(nèi)的供應(yīng)及項(xiàng)目。
（二）合格供應(yīng)商
1.基本條件
（1）經(jīng)過(guò)初次評(píng)審合格的供應(yīng)商；
（2）經(jīng)過(guò)初次評(píng)審合格，且在后續(xù)參與項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)中評(píng)審繼續(xù)合格的供應(yīng)商；
（3）每次項(xiàng)目合作后的考核分值在60—85分之間的供應(yīng)商。
2.結(jié)果運(yùn)用
可以參與其能力范圍內(nèi)的供應(yīng)及項(xiàng)目。
（三）不合格供應(yīng)商
1.在與醫(yī)院合作的過(guò)程中，供應(yīng)商有本實(shí)施辦法第二十七條、第二十八條情形的，評(píng)審為不合格供應(yīng)商；
2.初次評(píng)審被評(píng)為不合格的供應(yīng)商；
3.初次評(píng)審合格，但在后續(xù)參與項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)中評(píng)審為不合格的供應(yīng)商；
4.每次項(xiàng)目合作后的評(píng)定分值在60分以下的供應(yīng)商；
5. 結(jié)果運(yùn)用
被評(píng)為不合格供應(yīng)商的，不得參與醫(yī)院的貨物、耗材、服務(wù)供應(yīng)及工程項(xiàng)目。
第八章 實(shí)行供應(yīng)商黑名單制度
第二十五條 職能部門(mén)將考評(píng)情況及結(jié)果予以公布，評(píng)審為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商的，列入醫(yī)院供應(yīng)商白名單，繼續(xù)具備與醫(yī)院合作的資格。
第二十六條 經(jīng)準(zhǔn)入審查及考核為不合格的供應(yīng)商，取消其供應(yīng)商信息庫(kù)成員資格，將該供貨商列入“黑名單”，取消其與醫(yī)院合作的資格。
第二十七條 供應(yīng)商有下列情形之一的，對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行黃牌警告，限期整改，未能及時(shí)整改的，將該供應(yīng)商列入“黑名單”，限制或取消其與醫(yī)院合作的資格。
（一）未經(jīng)醫(yī)院批準(zhǔn)，在醫(yī)院宣傳推銷其所經(jīng)銷的藥品、耗材、設(shè)備等產(chǎn)品。
（二）未經(jīng)醫(yī)院批準(zhǔn)，向臨床、醫(yī)技科室提供藥品、耗材、設(shè)備等產(chǎn)品進(jìn)行試用、使用。
（三）履行合同不到位或有欠缺的。
（四）違反合同約定，進(jìn)行分包、轉(zhuǎn)包的。
（五）提供虛假進(jìn)度報(bào)告無(wú)故拖延進(jìn)度的。
（六）未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)供應(yīng)貨物的。
（七）不能及時(shí)提供售后服務(wù)的。
（八）未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供貨物票據(jù)，或貨物票據(jù)不符合規(guī)定的。
（九）供應(yīng)商證件過(guò)期而不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)更新的。
第二十八條 供應(yīng)商有下列情形之一的，醫(yī)院予以中止交易，將該供應(yīng)商列入“黑名單”，取消其與醫(yī)院合作的資格，并追究相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任或法律責(zé)任。
（一）存在以下違規(guī)違紀(jì)違法行為：
1.采用非法途徑查閱、索取、買(mǎi)賣(mài)醫(yī)院設(shè)備、耗材、藥品等相關(guān)信息。
2.偽造、提供虛假證件、票據(jù)、資質(zhì)證明等，供應(yīng)假冒偽劣產(chǎn)品。
3.給予醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關(guān)系人財(cái)物或者其他好處。
4.贈(zèng)予醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關(guān)系人股份及其他資產(chǎn)，或者為上述人員代持股份及其他資產(chǎn)，或者為上述人員投資理財(cái)。
5.通過(guò)賭博、婚喪喜慶事宜或者其他形式向醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部、工作人員及配偶、子女及其配偶和其他特定關(guān)系人輸送利益。
6.其他涉及商業(yè)賄賂等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的不良行為。
7.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。
（二）存在以下嚴(yán)重缺陷：
1.非不可抗力原因，單方面解除、終止合同的。
2.不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)造成醫(yī)院重大經(jīng)濟(jì)損失的。
3.提供工程、貨物和服務(wù)的質(zhì)量出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題或存在重大安全、環(huán)保隱患的。
4.投標(biāo)文件送達(dá)后，無(wú)故撤銷投標(biāo)的。
5.中標(biāo)后拒絕與醫(yī)院簽訂合同的。
6.有價(jià)格欺詐行為，或者采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段的；
7.提供虛假資質(zhì)材料以獲取合格供應(yīng)商資格的。
8.供應(yīng)商在接到醫(yī)院針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的負(fù)面反饋意見(jiàn)后，不愿承擔(dān)責(zé)任、不積極處理的，或在一年內(nèi)因各種問(wèn)題收到醫(yī)院書(shū)面警告三次的。
第二十九條 嚴(yán)格供應(yīng)商變更登記審查、追溯。曾列入“黑名單”的供應(yīng)商（或品種），醫(yī)院有權(quán)不予接受變更；存在其他不良記錄的供應(yīng)商，醫(yī)院將嚴(yán)格審查、追溯，原則上不予變更。
第九章 附則
第三十條 醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部或工作人員在與供應(yīng)商合作交往中，不得以權(quán)力影響和利用職務(wù)之便從事下列行為：
（一）對(duì)供應(yīng)商吃拿卡要和不作為、慢作為、亂作為等行為。
（二）收受供應(yīng)商給付的回扣、禮金、禮品、消費(fèi)卡、“紅包”等財(cái)物；接受供應(yīng)商邀請(qǐng)的宴請(qǐng)、旅游、健身、娛樂(lè)、出入私人會(huì)所等活動(dòng)安排；由供應(yīng)商報(bào)銷應(yīng)當(dāng)由個(gè)人支付的費(fèi)用；以賭博、贊助等形式接受供應(yīng)商及其負(fù)責(zé)人的利益輸送。
（三）安排或默許、縱容配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人，在供應(yīng)商企業(yè)不實(shí)際工作獲取報(bào)酬或雖實(shí)際工作但領(lǐng)取明顯超出同級(jí)標(biāo)準(zhǔn)薪酬。
（四）配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人，違反規(guī)定與本人有業(yè)務(wù)往來(lái)的供應(yīng)商發(fā)生可能影響本人公正履職的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
（五）以本人、配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人名義參股或持有供應(yīng)商的股份、證券。
（六）違反規(guī)定接受供應(yīng)商捐贈(zèng)資金、資產(chǎn)，轉(zhuǎn)嫁應(yīng)由單位或個(gè)人支付的費(fèi)用。
（七）其他違反中央“八項(xiàng)規(guī)定”和黨紀(jì)政紀(jì)、法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。
第三十一條 醫(yī)院及職能部門(mén)對(duì)所有供應(yīng)商資料保密，不得向第三方泄露。
第三十二條 醫(yī)院紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)負(fù)責(zé)監(jiān)督職能部門(mén)與供應(yīng)商的規(guī)范化合作。
第三十三條 對(duì)未嚴(yán)格執(zhí)行本辦法規(guī)范與供應(yīng)商合作的職能部門(mén)，醫(yī)院紀(jì)委將對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)；對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)的，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，移送相關(guān)部門(mén)處理。
第三十四條 本辦法自2018年1月1日起執(zhí)行。
